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    二季度新三板主辦券商執業質量評價結果出爐

    王海慜每日經濟新聞

      7月21日晚間,全國股轉公司發布了2021年第二季度主辦券商執業質量評價結果的公告,評價結果顯示共有99家券商參評,比此前增加了一家券商。

      新三板季度主辦券商執業質量評價體系由專業質量得分、合規質量扣分等兩部分組成。根據今晚發布的二季度主辦券商執業質量評價結果顯示,其中合計分值排名前5的券商分別為開源證券、安信證券、申萬宏源、九州證券、東北證券。與此同時,財達證券、東北證券、華創證券的合規質量扣分較多。

      二季度主辦券商執業質量評價結果公布

      按照慣例,全國股轉公司都會在每年第一、二、三季度結束后的第15個交易日前發布季度主辦券商執業質量評價結果。今日晚間,全國股轉公司發布了2021年第二季度主辦券商執業質量評價結果的公告,評價結果顯示共有99家券商參評。相較以往的評價結果,今年二季度的參評券商首次增加了外資控股券商瑞銀證券。

      新三板季度主辦券商執業質量評價體系由專業質量得分、合規質量扣分等兩部分組成。

      根據今晚發布的二季度主辦券商執業質量評價結果顯示,其中合計分值排名前10的券商分別為開源證券、安信證券、申萬宏源、九州證券、東北證券、西部證券、東興證券、華創證券、天風證券、華西證券。而排名居前的開源證券、安信證券、申萬宏源等券商大多都是有新三板業務特色的券商。

      相比今年4月中旬發布的2021年第一季度主辦券商執業質量評價結果,排名合計分值前三甲的券商變化不大。不過排名4~10位的券商卻變化較大,例如在一季度合計分值曾排名行業第四的中泰證券,到二季度排名則下滑至第11位;在一季度曾排名行業第六的財通證券,在二季度則下降至第17位;在一季度曾排名行業第九的長江證券,在二季度則大幅下滑至第27位。

      而主辦券商執業質量評價結果的合計分值高低通常由專業質量指標得分的多少決定。專業質量指標主要包括推薦掛牌業務指標、發行并購業務指標、持續督導業務指標、做市業務指標、經紀業務指標等幾項。

      值得注意的是,在二季度的執業質量評價中,有開源證券、安信證券、九州證券、東北證券、西部證券、東興證券、華創證券等多家券商拿到了推薦掛牌業務指標的20分滿分。而相比之下在一季度的執業質量評價中,只有開源證券一家券商拿到了推薦掛牌業務的滿分。

      財達證券合規質量扣分最多

      另一方面,在合規質量扣分上,今年二季度,財達證券、東北證券、華創證券的扣分較多,分別被扣了8.67分、7.33分、6分。而其中東北證券、華創證券都是在今年二季度的執業質量評價結果中排名前10的券商。

      其中華創證券在推薦掛牌業務上被扣了4分,東北證券在發行并購業務上被扣了4分。此外,安信證券也在持續督導業務上被扣了4分。而財達證券在推薦掛牌業務上則被扣了多達8分。

      根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價細則》,合規執業質量(簡稱合規質量)是指主辦券商在開展推薦掛牌、發行并購、持續督導、做市、經紀等業務過程中的規范運作情況。

      具體而言,合規質量指標包括主辦券商在各項業務開展過程中出現的執業質量負面行為記錄情況、被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況。

      執業質量負面行為是指主辦券商在開展推薦掛牌、發行并購、持續督導、做市、經紀及綜合業務等執業過程中因未勤勉盡責而出現的工作質量低或不規范,但未被采取自律監管措施的行為。

      被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況,是指主辦券商及其業務人員因違反全國股轉系統業務規則而被全國股轉公司采取自律監管措施或紀律處分,以及在從事涉及全國股轉系統相關業務過程中因違法違規被中國證監會及其派出機構采取行政監管措施、行政處罰的情況。

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