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    安徽證監局:共建安徽轄區投行規范執業良好生態

    中國證券報·中證網

    中證網訊(王珞)為貫徹落實《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》,促進中介機構在安徽轄區規范開展投行業務,提升投行業務質量,引導中介機構主動歸位盡責,10月12日,安徽省證券期貨業協會在安徽證監局指導下,組織2家本地券商、8家在皖執業異地券商及2家本地執業律所召開了投行業務座談會。會議由協會常務副會長兼秘書長許忠東主持,安徽證監局黨委委員、副局長柳藝、協會會長章宏韜出席了本次會議。

    座談會上安徽證監局對《指導意見》進行了解讀并通報了轄區投行執業中的有關問題,中信證券、中金公司、中信建投、華泰聯合等頭部券商代表介紹了自身投行展業經驗及特色做法。此外,與會代表還就中介機構在從事投行業務過程中如何歸位盡責、管控廉潔風險、對接北交所等進行了交流討論。

    參會公司代表在發言中表示,證券公司作為資本市場的重要參與主體,在全面推進注冊制改革中發揮著關鍵作用,下一步將認真貫徹落實《指導意見》,堅持勤勉、審慎、專業的精神,強化專業人才隊伍建設,提高風控能力和合規意識,完善與注冊制相適應的責任體系,積極參與并踐行注冊制各項改革進程,擔負起行業文化建設的主體責任,為打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場積極貢獻力量。

    會上,柳藝強調,隨著資本市場全面深化改革,證券公司、律所等專業中介機構作為資本市場“看門人”在服務實體經濟、促進資本市場改革、防范化解金融風險方面作用日益凸顯。尤其近年來,乘注冊制改革之東風,安徽轄區資本市場取得了跨越式發展,中介機構在其中發揮了重要推動作用,但同時也應看到,中介機構專業能力不足、履職盡責不到位、廉潔管控失效、投行質量不高等問題普遍存在。對此,各中介結構要深刻總結反思,以《指導意見》為執業準則,堅持重服務、重專業、重內控、重文化,切實做到歸位盡責。

    章宏韜代表協會在會上對在轄區從事投資銀行業務的中介機構提出四點倡議:一是倡議堅定站位,加強行業文化理念建設。二是倡議提升段位,努力提升專業服務水平。三是倡議堅持歸位,提升服務實體經濟能力。四是倡議執行到位,把監管合規要求落實落細。他還代表華安證券表態承諾將自覺遵守法律法規、執業規范、歸位盡責,勤勉履職,嚴格把關,做好資本市場“看門人”,以實際行動服務國家戰略,服務安徽“三地一區”建設,服務實體經濟,為推動注冊制平穩實施,建設規范、透明、開放、有活力的資本市場擔當使命,貢獻力量。

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